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甘發(fā)[2106]33號   2016年11月3日

    為了全面貫徹落實(shí)《中共中央 國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》（中發(fā)[2016]18號）精神，充分發(fā)揮市場對資源配置的決定性作用、投資對穩(wěn)增長調(diào)結(jié)構(gòu)惠民生的關(guān)鍵性作用、政府投資的引導(dǎo)作用，激發(fā)社會資本特別是民間資本的動力和活力，結(jié)合我省實(shí)際，提出如下實(shí)施意見。

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想

全面貫徹落實(shí)黨的十八大和十八屆三中、四中、五中、六中全會精神，以鄧小平理論、“三個代表”重要思想、科學(xué)發(fā)觀為指導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記系列重要講話精神，緊緊圍繞統(tǒng)籌推進(jìn)“五位一體”總體布局和協(xié)調(diào)推進(jìn)“四個全面”戰(zhàn)略布局，牢固樹立和貫徹落實(shí)創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展理念，深入推進(jìn)簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革，監(jiān)理完善企業(yè)自主決策、融資渠道通暢，職能轉(zhuǎn)變到位、政府行為規(guī)范，宏觀調(diào)控有效、法制保障健全的新型投融資體制。

（二）基本原則

    1、企業(yè)為主，政府引導(dǎo)�？茖W(xué)界定并嚴(yán)格控制政府投資范圍，平等對待各類投資主體，確立企業(yè)投資主體地位，放寬放活社會投資，激發(fā)民間投資潛力和創(chuàng)新活力。充分發(fā)揮政府投資的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng)，完善政府和社會資本合作模式。

2、 放管結(jié)合，優(yōu)化服務(wù)。將投資管理工作的立足點(diǎn)放到為企業(yè)投資活動做好服務(wù)上，在服務(wù)中實(shí)施管理，在管理中實(shí)現(xiàn)服務(wù)。更加注重事前政策引導(dǎo)、事中事后監(jiān)管約束和過程服務(wù)，創(chuàng)新服務(wù)方式，簡化服務(wù)流程，提高綜合服務(wù)能力。 

3、創(chuàng)新機(jī)制，暢通渠道。打通投融資渠道，拓寬投資項(xiàng)目資金來源，充分挖掘社會資金潛力，讓更多儲蓄轉(zhuǎn)化為有效投資，有效緩解投資項(xiàng)目融資難融資貴問題。

4、 統(tǒng)籌兼顧，協(xié)同推進(jìn)。投融資體制改革要與供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革以及財稅、金融、國有企業(yè)等領(lǐng)域改革有機(jī)銜接、整體推進(jìn)，建立上下聯(lián)動、橫向協(xié)同工作機(jī)制，形成改革合力。
      二、改善企業(yè)投資管理，充分激發(fā)社會投資動力和活力

（一）確立企業(yè)投資主體地位。堅(jiān)持企業(yè)投資核準(zhǔn)范圍最小化，根據(jù)國務(wù)院公布的企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)目錄及時修訂我省目錄，凡是企業(yè)能夠自主決定、市場競爭機(jī)制能夠有效調(diào)節(jié)的投資項(xiàng)目，以及可以采用事后監(jiān)管和間接管理方式的項(xiàng)目，一律取消核準(zhǔn)實(shí)行備案。凡是國家未明確要求由省級及以上核準(zhǔn)的事項(xiàng)，原則下放到市、縣政府核準(zhǔn)。探索建立以政策條件引導(dǎo)、企業(yè)信用承諾、監(jiān)管有效約束為核心的管理模式。在蘭州市、張掖市、白銀市、定西市和蘭州新區(qū)了、開展企業(yè)投資項(xiàng)目承諾制試點(diǎn)，探索“不再審批”和“零等待”辦理方式，簡化辦事流程。企業(yè)在取得用地和城鄉(xiāng)規(guī)劃許可、按要求作出相應(yīng)承諾后自主依法依規(guī)開展設(shè)計、施工，竣工后接受相關(guān)驗(yàn)收，實(shí)行“先建后驗(yàn)”；如項(xiàng)目主體單位未兌現(xiàn)承諾的，相關(guān)部門依法依規(guī)做出行政處罰，并作為企業(yè)不良信用記錄，納入全國和全省信用信息共享平臺企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)。在嘉峪關(guān)市、蘭州新區(qū)開展涉企行政事業(yè)性收費(fèi)“零收費(fèi)”試點(diǎn)。

實(shí)施主體：相關(guān)市州政府、蘭州新區(qū)管委會

牽頭部門：省發(fā)展改革委

配合部門：省財政廳、省編辦、省工信委、省國土資源廳、省環(huán)保廳、省建設(shè)廳、省安監(jiān)局、省公安廳、省工商局

（二）建立投資項(xiàng)目“三個清單”管理制度。實(shí)行企業(yè)投資項(xiàng)目管理負(fù)面清單制度，負(fù)面清單和《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)目錄》外的項(xiàng)目，一律實(shí)行備案制，由企業(yè)自主決策、自負(fù)盈虧、自擔(dān)風(fēng)險。備案管理僅是確認(rèn)其投資行為、依法保障投資者合法權(quán)益的服務(wù)性措施。按照就近、便捷原則，備案項(xiàng)目實(shí)行屬地化管理，由項(xiàng)目所在地投資主管部門進(jìn)行備案；實(shí)行備案管理的項(xiàng)目，不得以任何名義變相審批。建立企業(yè)投資項(xiàng)目管理權(quán)力清單制度，將各級政府部門行使的企業(yè)投資項(xiàng)目管理職權(quán)以清單形式進(jìn)行明確，嚴(yán)格遵循職權(quán)法定原則，規(guī)范職權(quán)行使，優(yōu)化管理流程。建立企業(yè)投資項(xiàng)目管理責(zé)任清單制度，厘清各級政府部門企業(yè)投資項(xiàng)目管理職權(quán)所對應(yīng)的責(zé)任事項(xiàng)，明確責(zé)任主體，健全問責(zé)機(jī)制。建立健全“三個清單”動態(tài)管理機(jī)制，根據(jù)情況變化適時調(diào)整。

實(shí)施主體：各市州政府、蘭州新區(qū)管委會

牽頭部門：省發(fā)展改革委、省編辦

配合部門：省國土資源廳、省環(huán)保廳、省建設(shè)廳、省工信委、省安監(jiān)局、省公安廳

（三）優(yōu)化管理流程。實(shí)行備案制的投資項(xiàng)目，備案機(jī)關(guān)要通過投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺或政務(wù)大廳，提供快捷備案服務(wù)，不得設(shè)置任何前置條件。實(shí)行核準(zhǔn)制的投資項(xiàng)目，政府部門要依托投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺或政務(wù)大廳實(shí)行并聯(lián)核準(zhǔn)。精簡投資項(xiàng)目準(zhǔn)入階段的相關(guān)手續(xù)，只保留選址意見、用地預(yù)審以及重特大項(xiàng)目的環(huán)評審批作為前置條件。精簡企業(yè)投資項(xiàng)目招投標(biāo)環(huán)節(jié)程序，通過“甘肅省投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺”與“甘肅省公共資源交易電子服務(wù)系統(tǒng)”互聯(lián)互通，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目審批信息共享，在線審批監(jiān)管平臺審批的項(xiàng)目通過公共資源交易電子服務(wù)系統(tǒng)直接進(jìn)入招標(biāo)投標(biāo)采購程序，取消行業(yè)主管部門的招標(biāo)采購核準(zhǔn)備案環(huán)節(jié)程序。在全省范圍內(nèi)實(shí)行重點(diǎn)項(xiàng)目“1+（2+X）”并聯(lián)審批，“1”即一個窗口受理，統(tǒng)一推送相關(guān)部門，由相關(guān)部門對材料進(jìn)行初步審查，按照并聯(lián)審批的要求，明確具體審批事項(xiàng)所需申報材料及相關(guān)要求，一次性告知補(bǔ)充材料；“（2+X）”是指項(xiàng)目核準(zhǔn)的前置手續(xù)和開工前需辦理的相關(guān)手續(xù)，“2”為項(xiàng)目必備的規(guī)劃選址、用地預(yù)審手續(xù)，“X”為按照規(guī)定需在項(xiàng)目開工前辦理的環(huán)評批復(fù)、節(jié)能審查、社會穩(wěn)定風(fēng)險評價、文物保護(hù)意見等審批手續(xù)。其中，重特大項(xiàng)目環(huán)評批復(fù)在項(xiàng)目核準(zhǔn)前辦理，其他手續(xù)同步辦理，務(wù)必在項(xiàng)目開工前辦理完畢。實(shí)現(xiàn)投資項(xiàng)目“平臺受理、在線辦理、跟蹤查詢、限時辦理、全程監(jiān)察”，促進(jìn)全省建設(shè)項(xiàng)目規(guī)范有序快速推進(jìn)。加快推進(jìn)中介服務(wù)市場化進(jìn)程，打破行業(yè)、地區(qū)壁壘和部門壟斷，切斷中介服務(wù)機(jī)構(gòu)與政府部門間的利益關(guān)聯(lián)，建立公開透明的中介服務(wù)市場。

設(shè)施主體:各市州政府、蘭州新區(qū)管委會

牽頭部門：省發(fā)展改革委

    配合部門：省編辦、省國土資源廳、省環(huán)保廳、省工信委、省建設(shè)廳、省交通運(yùn)輸廳、省水利廳、省林業(yè)廳、省安監(jiān)局、省宗教局、省國家安全廳、省公安廳、省文物局、省氣象局、省地震局、民航甘肅監(jiān)管局

    （四）規(guī)范企業(yè)投資行為。各類企業(yè)要嚴(yán)格遵守城鄉(xiāng)規(guī)劃、土地管理、環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)等方面的法律法規(guī)，認(rèn)真執(zhí)行相關(guān)政策和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，依法落實(shí)項(xiàng)目法人責(zé)任制、招標(biāo)投標(biāo)制、工程監(jiān)理制、合同管理制和質(zhì)量終身責(zé)任追求制等“五制”，切實(shí)加強(qiáng)信用體系建設(shè)，自覺規(guī)范投資行為。對于以不正當(dāng)手段取得核準(zhǔn)或備案手續(xù)以及未按照核準(zhǔn)、備案內(nèi)容進(jìn)行建設(shè)的項(xiàng)目，核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)情節(jié)輕重依法給予警告、責(zé)令停止建設(shè)、責(zé)令停產(chǎn)等處罰；對于未依法辦理其他相關(guān)手續(xù)擅自開工建設(shè)，以及建設(shè)過程中違反城鄉(xiāng)規(guī)劃、土地管理、環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)等方面的法律法規(guī)的項(xiàng)目，相關(guān)部門應(yīng)依法予以處罰。相關(guān)責(zé)任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。各類投資中介服務(wù)機(jī)構(gòu)要堅(jiān)持誠信原則，加強(qiáng)自我約束，增強(qiáng)服務(wù)意識和社會責(zé)任意識，塑造誠信高效、社會信賴的行業(yè)形象。引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會商會建立健全會員企業(yè)信用檔案、健全行業(yè)自律規(guī)約、制定行業(yè)職業(yè)道德準(zhǔn)則，規(guī)范行業(yè)發(fā)展秩序，提高行業(yè)服務(wù)的質(zhì)量；未經(jīng)政府授權(quán)，行業(yè)協(xié)會不得變相開展審批業(yè)務(wù)。

    實(shí)施主體：各市州政府、蘭州新區(qū)管委會

    牽頭部門：省發(fā)展改革委

    配合部門：省建設(shè)廳、省國土資源廳、省環(huán)保廳、省安監(jiān)局、省民政廳

三、完善政府投資體制，發(fā)揮好政府投資的引導(dǎo)和帶動作用

（一）進(jìn)一步明確政府投資范圍。政府投資逐步退出競爭性行業(yè)，只投向市場不能有效配置資源的社會公益服務(wù)、公共基礎(chǔ)設(shè)施、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、生態(tài)環(huán)境保護(hù)和修復(fù)、重大科技進(jìn)步、社會管理、國家安全以及補(bǔ)齊短板等公共領(lǐng)域的項(xiàng)目，原則上不支持經(jīng)營性項(xiàng)目。凡是能夠通過市場機(jī)制發(fā)揮作用的，投資主管部門應(yīng)會同有關(guān)行政主管部門研究合理的邊界條件、補(bǔ)償機(jī)制或采購標(biāo)準(zhǔn)，采用合營、私營等方式吸引社會民間投資建設(shè)與管理。凡屬政府必須提供的公共服務(wù)或公共產(chǎn)品但市場機(jī)制暫不能有效發(fā)揮作用的，作為政府類投資項(xiàng)目由財政性資金投資建設(shè)與管理。待具備一定條件后，應(yīng)當(dāng)積極發(fā)揮市場機(jī)制作用，吸引社會民間資本受托管理或政府購買服務(wù)。建立政府投資范圍定期評估調(diào)整機(jī)制，不斷優(yōu)化投資方向和結(jié)構(gòu)，提高投資效率。

實(shí)施主體：各市州政府、蘭州新區(qū)管委會

牽頭部門：省財政廳、省發(fā)展改革委

配合部門：省直有關(guān)部門

（二） 優(yōu)化政府投資安排方式。政府投資資金按項(xiàng)目安排，以直接投資方式為主。政府投資項(xiàng)目責(zé)任主體為使用各類政府投資的各級政府部門及其派駐機(jī)構(gòu)、垂直管理單位和所屬行業(yè)單位。各級發(fā)展改革部門是本行政區(qū)域內(nèi)政府投資項(xiàng)目管理工作的主管部門，行業(yè)主管部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)履行相應(yīng)的政府投資項(xiàng)目管理職責(zé)。按照統(tǒng)籌平衡、嚴(yán)控債務(wù)的要求，政府類投資項(xiàng)目實(shí)行審批制，在可行性研究階段充分論證，科學(xué)確定建設(shè)規(guī)模及標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真落實(shí)建設(shè)資金來源，切實(shí)管控政府性債務(wù)風(fēng)險。對確需支持的經(jīng)營性項(xiàng)目，主要采取資本金注入方式投入，也可適當(dāng)采取投資補(bǔ)助、貸款貼息等方式進(jìn)行引導(dǎo)。安排政府投資資金應(yīng)當(dāng)在明確各方權(quán)益的基礎(chǔ)上平等對待各類投資主體，不得設(shè)置歧視性條件。整合并規(guī)范管理政府已出資設(shè)立的各類產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金，加快設(shè)立甘肅省中小企業(yè)發(fā)展基金，根據(jù)發(fā)展需要，依法發(fā)起設(shè)立公共服務(wù)發(fā)展基金、政府與社會資本合作（PPP）引導(dǎo)發(fā)展基金、扶貧和農(nóng)村一二三產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展基金等各類基金，做強(qiáng)做大基金，充分發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng)。加強(qiáng)省級政府投融資平臺管理，促進(jìn)市場化轉(zhuǎn)型。在妥善處理投融資平臺公司政府存量債務(wù)的基礎(chǔ)上，關(guān)閉“空殼”類公司，推動實(shí)體類公司轉(zhuǎn)型為自我約束、自我發(fā)展的主體。由企業(yè)承擔(dān)的公益性項(xiàng)目或業(yè)務(wù)，政府通過完善價格調(diào)整機(jī)制、注入資本金、安排財政補(bǔ)貼、政府購買服務(wù)等方式予以支持，嚴(yán)禁安排財政資金為投融資平臺公司市場化融資買單。由投融資平臺公司轉(zhuǎn)型的企業(yè)按照市場化原則融資和償債，消除政府隱性擔(dān)保，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險內(nèi)部化，其舉借的債務(wù)不納入政府債務(wù)。

實(shí)施主體：各市州政府、蘭州新區(qū)管委會

牽頭部門：省發(fā)展改革委、省財政廳、省政府金融辦

配合部門：市政府國資委、省建設(shè)廳、省水利廳、省交通運(yùn)輸廳、省工信委、省科技廳  

（三）規(guī)范政府投資管理。依據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃及國家宏觀調(diào)控總體要求，編制三年滾動政府投資計劃，明確計劃期內(nèi)的重大項(xiàng)目，并與中期財政規(guī)劃相銜接，統(tǒng)籌安排、規(guī)范使用各類政府投資資金。依據(jù)三年滾動政府投資計劃及國家宏觀調(diào)控政策，編制政府投資年度計劃，合理安排政府投資。建立覆蓋各地區(qū)各部門的政府投資項(xiàng)目庫，未入庫項(xiàng)目原則上不予安排政府投資。完善政府投資項(xiàng)目信息統(tǒng)一管理機(jī)制，建立貫通各地區(qū)各部門的項(xiàng)目信息平臺，并盡快拓展至企業(yè)投資項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目信息共享。改進(jìn)和規(guī)范政府投資項(xiàng)目審批制，采用直接投資和資本金注入方式的項(xiàng)目，對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展、社會公眾利益有重大影響或者投資規(guī)模較大的，要在咨詢機(jī)構(gòu)評估、公眾參與、專家評議、風(fēng)險評估等科學(xué)論證基礎(chǔ)上，嚴(yán)格審批項(xiàng)目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計。同時，優(yōu)化簡化審批程序，納入各級行業(yè)發(fā)展規(guī)劃或項(xiàng)目建設(shè)專項(xiàng)規(guī)劃的政府類投資項(xiàng)目，不在審批項(xiàng)目建議書。建設(shè)內(nèi)容單一、投資規(guī)模較小、技術(shù)方案簡單的項(xiàng)目，可以只審批初步設(shè)計（含概算）或?qū)嵤┓桨�。發(fā)展改革、財政、審計、住房城鄉(xiāng)建設(shè)、監(jiān)察和項(xiàng)目單位主管部門，各級項(xiàng)目隸屬關(guān)系按各自職責(zé)履行政府投資項(xiàng)目的監(jiān)管職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

實(shí)施主體：各市州政府、蘭州新區(qū)管委會

牽頭部門：省發(fā)展改革委、省財政廳

配合部門：省直有關(guān)部門

（四）加強(qiáng)政府投資事中事后監(jiān)管。加快推進(jìn)政府投資項(xiàng)目從重審批向重過程服務(wù)和事中事后監(jiān)管轉(zhuǎn)變。強(qiáng)化政府投資項(xiàng)目建設(shè)管理，明確建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)工期，嚴(yán)格按照項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度下達(dá)投資計劃，嚴(yán)格估算、概算、預(yù)算、結(jié)算、決算等“五算”，杜絕超規(guī)模、超標(biāo)準(zhǔn)、超概算，確保政府投資及時發(fā)揮效益。進(jìn)一步完善和規(guī)范政府投資項(xiàng)目代理建設(shè)制度，推行從設(shè)計到竣工驗(yàn)收的項(xiàng)目建設(shè)全過程代理和項(xiàng)目總承包管理模式。在社會事業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域，推廣應(yīng)用建筑信息模型技術(shù)。鼓勵有條件的政府投資項(xiàng)目通過市場化方式進(jìn)行運(yùn)營管理。完善政府投資監(jiān)管機(jī)制，加強(qiáng)投資項(xiàng)目審計監(jiān)督，強(qiáng)化重大項(xiàng)目稽察制度，完善竣工驗(yàn)收制度，建立后評價制度，健全政府投資責(zé)任追究制度。建立社會監(jiān)督機(jī)制，推動政府投資信息公開，鼓勵公眾和媒體對政府投資進(jìn)行監(jiān)督。

實(shí)施主體：各市州政府、蘭州新區(qū)管委會

牽頭部門：省發(fā)展改革委、省財政廳、省審計廳、省建設(shè)廳

配合部門：省直有關(guān)部門

（五）鼓勵政府和社會資本合作。進(jìn)一步厘清部門職責(zé)，在省發(fā)展改革委設(shè)立投融資辦公室，牽頭協(xié)調(diào)全省PPP項(xiàng)目推進(jìn)工作，制定操作流程，負(fù)責(zé)項(xiàng)目庫建設(shè)管理，按規(guī)定權(quán)限審批項(xiàng)目，完善價格調(diào)整機(jī)制；省財政廳負(fù)責(zé)項(xiàng)目物有所值評價、財政承受能力論證，項(xiàng)目涉及的政府資金預(yù)算安排，控制防范財政風(fēng)險；省交通運(yùn)輸廳、省水利廳等行業(yè)主管部門和各市州政府負(fù)責(zé)遴選、發(fā)起項(xiàng)目，組織PPP項(xiàng)目實(shí)施方案聯(lián)審，進(jìn)行監(jiān)督檢查和績效評價；項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)（根據(jù)同級政府授權(quán)的行業(yè)主管部門或有關(guān)單位）負(fù)責(zé)實(shí)施方案編制、社會資本選擇、建設(shè)運(yùn)營監(jiān)管和移交等工作。各市州、省直各行業(yè)主管部門可以根據(jù)需要和財力狀況，通過授予特許經(jīng)營權(quán)，采用建設(shè)-運(yùn)營-移交（BOT）、建設(shè)-擁有-運(yùn)營-移交（BOOT）、建設(shè)-擁有-運(yùn)營（BOO）以及政府購買服務(wù)等多種方式，在能源、交通、環(huán)保、水利、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、城建等基礎(chǔ)設(shè)施和醫(yī)療、教育、養(yǎng)老等公共服務(wù)領(lǐng)域采取單個項(xiàng)目、組合項(xiàng)目、連片開發(fā)等多種形式，擴(kuò)大公共產(chǎn)品和服務(wù)供給。構(gòu)建公平的市場準(zhǔn)入條件，理順價格形成機(jī)制，完善土地、金融等方面的政策支持，穩(wěn)定項(xiàng)目預(yù)期收益。政府有關(guān)部門安排的財政性資金，對包括民間投資主體在內(nèi)的各類投資主體同等對待。價格主管部門要科學(xué)界定政府定價范圍，發(fā)揮價格機(jī)制對社會投資的引導(dǎo)作用。發(fā)揮工程咨詢、金融、財務(wù)、法律等方面專業(yè)機(jī)構(gòu)作用，提高項(xiàng)目決策的科學(xué)性、項(xiàng)目管理的專業(yè)性和項(xiàng)目實(shí)施的有效性。

實(shí)施主體：各市州政府、蘭州新區(qū)管委會

牽頭部門：省發(fā)展改革委、省財政廳

配合部門：省交通運(yùn)輸廳、省水利廳、省建設(shè)廳、省教育廳、省農(nóng)牧廳、省林業(yè)廳、省環(huán)保廳、省衛(wèi)生計生委、省民政廳、省人社廳、省政府金融辦、省體育局

    四、創(chuàng)新融資機(jī)制，暢通投資項(xiàng)目融資渠道

（一）大力發(fā)展直接融資。不斷加強(qiáng)對轄區(qū)內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的引導(dǎo)與溝通，積極創(chuàng)造條件，多方面調(diào)動金融機(jī)構(gòu)積極性，推動開展抵押貸款資產(chǎn)支持證券（CLO）、住房抵押貸款資產(chǎn)支持證券（RMBS）等信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，有效盤活存量信貸資源，更好的支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。加快企業(yè)上市融資，制定上市企業(yè)后備資源庫管理辦法，建立以企業(yè)需求為導(dǎo)向，政府引導(dǎo)、中介機(jī)構(gòu)參與的培育機(jī)制。支持甘肅股權(quán)交易中心創(chuàng)新發(fā)展，拓寬經(jīng)營思路，通過組織銀行、信托、擔(dān)保、資產(chǎn)管理等機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)合作，為登記托管和掛牌企業(yè)提供多元化、多層次、高效率、低成本的金融服務(wù)。支持有條件的上市公司或新三板掛牌公司進(jìn)行戰(zhàn)略性并購重組。爭取各類債券創(chuàng)新產(chǎn)品在我省先行先試，探索并推廣項(xiàng)目收益?zhèn)�券（票�?jù)）、可轉(zhuǎn)換債券、永續(xù)票據(jù)等股債結(jié)合二層皮。推動符合條件的城市商業(yè)銀行、證券公司等地方法人金融機(jī)構(gòu)上市。推動中小企業(yè)開展私募債券融資。結(jié)合國有企業(yè)改革和混合所有制機(jī)制創(chuàng)新，在交通、能源等重點(diǎn)領(lǐng)域積極引進(jìn)戰(zhàn)略投資者，實(shí)現(xiàn)股權(quán)多元化，促進(jìn)有條件的企業(yè)整體上市。引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)不斷創(chuàng)新科技金融產(chǎn)品和服務(wù)方式，對處于成熟期、經(jīng)濟(jì)效益好的科技型企業(yè)，積極開展專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)和股權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)。對具有穩(wěn)定物流和現(xiàn)金流的科技型中小企業(yè)，探索發(fā)放信用貸款、應(yīng)收賬款質(zhì)押和倉單質(zhì)押貸款。對種子期、初創(chuàng)期的企業(yè)投資項(xiàng)目，探索開展“雙創(chuàng)貸”、“助創(chuàng)貸”、“互助貸”、履約保證保險貸款等新型科技信貸業(yè)務(wù)。支持符合條件的地方法人金融機(jī)構(gòu)發(fā)行綠色金融債，擴(kuò)大綠色產(chǎn)業(yè)信貸投入。充分發(fā)揮“三方協(xié)議”作用，推動全省非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行公司信用類債券，推動地方法人金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券和二級資本債券。支持符合條件的企業(yè)和項(xiàng)目進(jìn)行債務(wù)直接融資。積極爭取銀監(jiān)會批準(zhǔn)，在甘肅銀行、蘭州銀行開展以適當(dāng)方式依法持有企業(yè)股權(quán)的“投貸聯(lián)動”試點(diǎn)。設(shè)立政府引導(dǎo)、市場化運(yùn)作的產(chǎn)業(yè)（股權(quán)）投資基金，積極吸引社會資本參加。依法依規(guī)發(fā)行政府債券，用于公共領(lǐng)域重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)。

牽頭部門：省政府金融辦、人行蘭州中心支行、省發(fā)展改革委

配合部門：省政府國資委、省財政廳、省交通運(yùn)輸廳、省科技廳、甘肅銀監(jiān)局、甘肅保監(jiān)局、甘肅證監(jiān)局

（二）充分發(fā)揮政策性、開發(fā)性金融機(jī)構(gòu)作用。在國家批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)，支持國家開發(fā)銀行甘肅省分行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行甘肅省分行和中國進(jìn)出口銀行甘肅省分行申請使用抵押補(bǔ)充貸款、專項(xiàng)金融債等優(yōu)惠資金，為全省棚戶區(qū)改造、生態(tài)環(huán)保、城鄉(xiāng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、扶貧開發(fā)和科技創(chuàng)新等提供中長期、低成本的信貸資金支持；對水利等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)充分考慮其公益性特點(diǎn)，在抵押擔(dān)保等方面加大金融產(chǎn)品和服務(wù)模式創(chuàng)新。發(fā)揮專項(xiàng)建設(shè)基金作用，通過資本金注入、股權(quán)投資等方式，支持看得準(zhǔn)、有回報、不新增過剩產(chǎn)能、不形成重復(fù)建設(shè)、不產(chǎn)生擠出效應(yīng)的重點(diǎn)領(lǐng)域項(xiàng)目。建立健全政銀企社合作對接機(jī)制，搭建信息共享、資金對接平臺，協(xié)調(diào)金融機(jī)構(gòu)加大對重大工程的支持力度。

實(shí)施主體：國家開放銀行甘肅省分行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行甘肅省分行、中國進(jìn)出口銀行甘肅省分行

牽頭部門：省政府金融辦、人行蘭州中心支行、省發(fā)展改革委、省財政廳

配合部門：甘肅銀監(jiān)局

（三）完善保險資金等機(jī)構(gòu)資金對項(xiàng)目建設(shè)的投資機(jī)制。在風(fēng)險可控的前提下，落實(shí)國家逐步放寬保險資金投資范圍，創(chuàng)新資金運(yùn)用方式。鼓勵通過債權(quán)、股權(quán)、資產(chǎn)支持等多種方式，支持重大基礎(chǔ)設(shè)施、重大民生工程、新型城鎮(zhèn)化等領(lǐng)域的項(xiàng)目建設(shè)。

牽頭部門：省政府金融辦、省人社廳、省財政廳

配合部門：甘肅保監(jiān)局、甘肅銀監(jiān)局、甘肅證監(jiān)局

（四）加快構(gòu)建更加開放的投融資體制。搶抓國家實(shí)施“一帶一路”戰(zhàn)略機(jī)遇，鼓勵省內(nèi)有條件的企業(yè)加快“走出去”，支持企業(yè)開展國際化經(jīng)營，擴(kuò)大與“一帶一路”沿線國家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)技術(shù)交流和國際產(chǎn)能合作，開展多種形式的境外投資，開拓地外承包工程和勞務(wù)合作市場。建立省級部門境外投資工作協(xié)調(diào)機(jī)制，在融資保險、外匯管理、風(fēng)險防控等方面為企業(yè)境外投資提供便利。拓寬境外融資渠道，支持有實(shí)力的企業(yè)境外上市，鼓勵企業(yè)整體上市或者靈活運(yùn)用離岸控股公司到境外上市，引導(dǎo)企業(yè)利用國際資本市場，通過境外發(fā)行股票、債券等多種方式融資。在宏觀和微觀審慎管理框架下，穩(wěn)步放寬省內(nèi)企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)赴境外融資，做好風(fēng)險規(guī)避。加大出口信用保險支持力度，積極鼓勵境外投資、對外承包工程企業(yè)投保，鼓勵企業(yè)開展跨境人民幣結(jié)算、出口退稅賬戶托管貸款和信用保險保單融資，降低出口收匯風(fēng)險。積極引導(dǎo)各金融機(jī)構(gòu)為蘭州新區(qū)綜合保稅區(qū)、武威保稅物流中心和蘭州國際港務(wù)區(qū)企業(yè)提供包括基金、股權(quán)、債券以及債權(quán)等綜合金融服務(wù)方案。

牽頭部門：省商務(wù)局、省政府國資委、省發(fā)展改革委

配合部門：省政府金融辦、省政府外事辦、人行蘭州中心支行

    五、切實(shí)轉(zhuǎn)變政府職能，提升綜合服務(wù)管理水平

（一）創(chuàng)新服務(wù)管理方式。探索建立并逐步推行投資項(xiàng)目審批首問負(fù)責(zé)制，投資主管部門或?qū)徟鷧f(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)作為首家受理單位“一站式”受理、“全流程”服務(wù)，一家負(fù)責(zé)到底。充分運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)等技術(shù)，加快建設(shè)投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺，聯(lián)通各級政府部門，覆蓋全國各類投資項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)一口受理、網(wǎng)上辦理、規(guī)范透明、限時辦結(jié)。加快建立投資項(xiàng)目統(tǒng)一代碼制度，統(tǒng)一匯集審批、建設(shè)、監(jiān)管等項(xiàng)目信息，實(shí)現(xiàn)信息共享，推動信息公開，提高透明度。各有關(guān)部門要制定項(xiàng)目審批工作規(guī)則和辦事指南，及時公開受理情況、辦理過程、審批結(jié)果，發(fā)布政策信息、投資信息、中介服務(wù)信息等，為企業(yè)投資決策提供參考和幫助。統(tǒng)計主管部門要按國家統(tǒng)計制度和數(shù)據(jù)發(fā)布要求，不斷完善指標(biāo)體系，提供全面的投資信息服務(wù)，及時向社會發(fā)布相關(guān)專項(xiàng)投資完成情況等信息，及時反映民間投資、政府投資點(diǎn)哪個領(lǐng)域的變化情況。鼓勵新聞媒體、公民、法人和其他組織依法對政府的服務(wù)管理行為進(jìn)行監(jiān)督。下移服務(wù)管理重心，加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)和基層投資管理隊(duì)伍建設(shè)，給予地方更多自主權(quán)，充分調(diào)動地方積極性。

實(shí)施主體：各市州政府、蘭州新區(qū)管委會

牽頭部門：省發(fā)展改革委、省統(tǒng)計局

配合部門：省國土資源廳、省環(huán)保廳、省建設(shè)廳、省交通運(yùn)輸廳、省水利廳、省林業(yè)廳、省文物局、省安監(jiān)局、省宗教局、省國家安全廳、省氣象局、省地震局、民航甘肅監(jiān)管局

（二）加強(qiáng)規(guī)劃政策引導(dǎo)。投資項(xiàng)目建設(shè)堅(jiān)持“規(guī)劃引領(lǐng)、合理布局、綜合開發(fā)、配套建設(shè)”的原則，以國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃綱要為依據(jù)，各行業(yè)主管部門應(yīng)制定本行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和項(xiàng)目建設(shè)規(guī)劃。行業(yè)主管部門和發(fā)展改革部門應(yīng)對規(guī)劃實(shí)施過程進(jìn)行監(jiān)控，組織開展對規(guī)劃實(shí)施情況的評估和調(diào)整，充分發(fā)揮發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等對投資活動的引導(dǎo)作用，把發(fā)展規(guī)劃作為引導(dǎo)投資方向、穩(wěn)定投資運(yùn)行、規(guī)范項(xiàng)目準(zhǔn)入、優(yōu)化項(xiàng)目布局和合理配置資金、土地、能源資源、人力資源等要素的手段，并為監(jiān)管提供依據(jù)。完善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄、外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄等，為各類投資活動提供依據(jù)和指導(dǎo)，構(gòu)建更加科學(xué)、更加完善、更具操作性的行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)體系，加快制定修訂能耗、水耗、用地、碳排放、污染物排放、安全生產(chǎn)等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合實(shí)際依法制定更加嚴(yán)格的地方標(biāo)準(zhǔn)。實(shí)施能效和排污強(qiáng)度“領(lǐng)跑者”制度，對符合資源綜合利用的企業(yè)及從事符合條件的環(huán)境保護(hù)、節(jié)能節(jié)水項(xiàng)目的所得，按規(guī)定給予稅收優(yōu)惠：對“領(lǐng)跑者”和達(dá)標(biāo)企業(yè)給予補(bǔ)貼和表彰獎勵。

實(shí)施主體：各市州政府、蘭州新區(qū)管委會

牽頭部門：省發(fā)展改革委     

    配合部門：省建設(shè)廳、省交通運(yùn)輸廳、省水利廳、省工信委、省國土資源廳、省農(nóng)牧廳、省林業(yè)廳、省人社廳、省環(huán)保廳、省商務(wù)廳、省安監(jiān)局、省財政廳、省地稅局

（三）健全監(jiān)管約束機(jī)制。按照誰主管誰監(jiān)管的原則，明確監(jiān)管責(zé)任，注重發(fā)揮投資主管部門綜合監(jiān)管職能、地方政府就近就便監(jiān)管作用和行業(yè)管理部門專業(yè)優(yōu)勢，整合監(jiān)管力量，共享監(jiān)管信息，實(shí)現(xiàn)協(xié)同監(jiān)管。依托投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺，加強(qiáng)項(xiàng)目建設(shè)全過程監(jiān)管，確保項(xiàng)目合法開工、建設(shè)過程合規(guī)有序。加強(qiáng)交通、水利等領(lǐng)域重點(diǎn)項(xiàng)目審批建設(shè)全過程審計監(jiān)督，堅(jiān)決查處征地拆遷、工程招投標(biāo)、資金管理使用和工程質(zhì)量管理等重點(diǎn)環(huán)節(jié)的違法違規(guī)行為。列入審計計劃的項(xiàng)目，審計結(jié)果應(yīng)作為辦理工程結(jié)算和竣工決算的依據(jù)。按照“權(quán)利和責(zé)任同步下放、調(diào)控和監(jiān)管同步強(qiáng)化”要求，進(jìn)一步強(qiáng)化省政府重大項(xiàng)目稽察辦能力建設(shè)，加強(qiáng)和改進(jìn)稽察工作，發(fā)揮稽察工作在深化投融資體制改革、促進(jìn)政府投資項(xiàng)目規(guī)范建設(shè)、保障投資安全和效益、預(yù)防工程領(lǐng)域腐敗的重要作用。完善政府投資項(xiàng)目后評價制度，探索由第三方機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目決策、投資效益和社會效益等進(jìn)行后評價，提高政府投資決策水平和投資效益。實(shí)施投融資領(lǐng)域相關(guān)主體信用承諾制度，建立異常信用記錄和嚴(yán)重違法失信“黑名單”，納入全國和全省信用信息共享平臺，強(qiáng)化并提升政府和投資者的契約意識和誠信意識，形成不分地區(qū)、跨部門、跨行業(yè)的守信激勵、失信聯(lián)合懲戒約束機(jī)制，促使相關(guān)主體切實(shí)強(qiáng)化責(zé)任，履行法定義務(wù)，確保投資建設(shè)市場安全高效運(yùn)行。

實(shí)施主體：各市州政府、蘭州新區(qū)管委會

牽頭部門：省發(fā)展改革委、省審計廳

    配合部門：省交通運(yùn)輸廳、省水利廳、省建設(shè)廳、省工商局、省公共資源交易局

    六、強(qiáng)化保障措施，確保改革任務(wù)落實(shí)到位

（一）加強(qiáng)分工協(xié)作。各市州、省直有關(guān)部門要充分認(rèn)識深化投融資體制改革的重要性和緊迫性，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，搞好分工協(xié)作，明確任務(wù)分工、時間節(jié)點(diǎn)，上下聯(lián)動、左右協(xié)同，定期督查、強(qiáng)化問責(zé)，確保各項(xiàng)改革措施穩(wěn)步推進(jìn)。省政府投資主管部門要切實(shí)履行好投資調(diào)控管理的綜合協(xié)調(diào)、統(tǒng)籌推進(jìn)職責(zé)。

實(shí)施主體：各市州政府、蘭州新區(qū)管委會

牽頭部門：省發(fā)展改革委

配合部門：省直有關(guān)部門

（二）加快法規(guī)制度建設(shè)。完善與投融資相關(guān)的法律法規(guī)，緊跟國家立法進(jìn)程，制定完善我省政府投資管理、企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案相關(guān)條例和實(shí)施辦法。加快推進(jìn)社會信用、股權(quán)投資等方面的立法工作，依法保護(hù)各方權(quán)益，維護(hù)競爭公平有序、要素合理流動的投融資市場環(huán)境。

牽頭部門：省發(fā)展改革委、省政府法制辦

配合部門：省直有關(guān)部門

（三）推進(jìn)配套改革。加快推進(jìn)鐵路、石油、天然氣、電力、電信、醫(yī)療、教育、城市公用事業(yè)等領(lǐng)域改革，規(guī)范并完善政府和社會資本合作、特許經(jīng)營管理，鼓勵社會資本參與。加快推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)等領(lǐng)域價格改革，完善市場決定價格機(jī)制。研究推動土地制度配套改革。加快推進(jìn)金融體制改革和創(chuàng)新，健全金融市場運(yùn)行機(jī)制。投融資體制改革與其他領(lǐng)域改革要協(xié)同推進(jìn)，形成疊加效應(yīng)，充分釋放改革紅利。    

    牽頭部門：省發(fā)展改革委、省財政廳、省國土資源廳、省政府金融辦

配合部門：省建設(shè)廳、人行蘭州中心支行、市政府國資委、省衛(wèi)生計生委、省教育廳、省工信委  

  

附件：甘肅省企業(yè)投資項(xiàng)目承諾制改革試點(diǎn)方案（試行）

    （此件發(fā)至縣）                                                                      

 

附件

甘肅省企業(yè)投資項(xiàng)目承諾制改革試點(diǎn)方案（試行）

為深入推進(jìn)簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革，突出企業(yè)主體責(zé)任，改善企業(yè)投資管理，充分激發(fā)社會投資動力和活力，積極推進(jìn)核準(zhǔn)目錄和負(fù)面清單外企業(yè)投資項(xiàng)目承諾制試點(diǎn)工作，根據(jù)《中共甘肅省委省人民政府關(guān)于深化投融資體制改革的實(shí)施意見》精神，結(jié)合實(shí)際，特制定本方案。

一、試點(diǎn)范圍

蘭州市、張掖市、白銀市、定西市和蘭州新區(qū)。

二、試點(diǎn)內(nèi)容  

改革《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》和《企業(yè)投資項(xiàng)目管理負(fù)面清單》外企業(yè)投資項(xiàng)目管理方式，實(shí)行承諾制改革試點(diǎn)。簡化辦事流程，企業(yè)在獲得用地、作出承諾后自主依法依規(guī)開展設(shè)計、評審、施工，竣工后接受相關(guān)驗(yàn)收，實(shí)行“先建后驗(yàn)”；完善政府服務(wù)，建立前置事項(xiàng)承諾、承諾公示、集中驗(yàn)收、責(zé)任追究、全過程監(jiān)管等制度，切實(shí)確立企業(yè)投資主體地位。

三、配套制度

（一）建立企業(yè)投資項(xiàng)目管理負(fù)面清單制度。根據(jù)政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄等國家和我省有關(guān)投資政策決定，結(jié)合試點(diǎn)地區(qū)實(shí)際，研究提出涉及國家安全、公共安全、生態(tài)安全、落后產(chǎn)能、過剩產(chǎn)能、高能耗高污染產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域的負(fù)面清單，向社會公布。

（二）建立前置事項(xiàng)承諾制度。由試點(diǎn)地區(qū)分行業(yè)研究提出環(huán)境影響評價、節(jié)能評估、安全預(yù)評價、消防設(shè)計、防雷裝置設(shè)計等承諾內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，以法律法規(guī)設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)作為準(zhǔn)入承諾標(biāo)準(zhǔn)，由企業(yè)自主選擇并作出具有法律效力的書面承諾。由企業(yè)自主實(shí)施水土保持方案、礦產(chǎn)壓覆證明、交通影響評價、地質(zhì)災(zāi)害危險性評估、環(huán)境影響評價、節(jié)能評估、安全預(yù)評價、消防設(shè)計、防雷裝置設(shè)計、施工圖審查等事項(xiàng)，并向政府有關(guān)部門做出承諾。承諾內(nèi)容包括：嚴(yán)格遵守《中華人民共和國土地管理法》《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》等法律法規(guī)，項(xiàng)目符合國家產(chǎn)業(yè)政策和相關(guān)規(guī)劃，嚴(yán)格執(zhí)行法人責(zé)任制、招標(biāo)投標(biāo)制、工程監(jiān)理制、合同管理制，保證工程質(zhì)量。

（三）建立承諾公示制度。試點(diǎn)地區(qū)要組織有關(guān)部門和專家對企業(yè)作出的書面承諾審查把關(guān)，審查通過后及時將承諾書內(nèi)容向社會進(jìn)行公示。

（四）建立集中驗(yàn)收制度。項(xiàng)目竣工后，企業(yè)按承諾書的要求提交驗(yàn)收報告。試點(diǎn)地區(qū)組織有關(guān)部門和專家進(jìn)行驗(yàn)收，提出同意投產(chǎn)、限期整改、全面整頓的意見，驗(yàn)收合格后頒發(fā)相關(guān)證照。

（五）建立嚴(yán)格的責(zé)任追求制度。凡是驗(yàn)收不合格的，一律不得投產(chǎn)。能整改的限期整改；無法整改的，依法作出處罰；勘察、設(shè)計、評審、施工、監(jiān)理等單位有違法違規(guī)行為的，依法依規(guī)進(jìn)行處罰并追究相應(yīng)責(zé)任。同時，將對相關(guān)主體作出的行政處罰決定信息歸集到信用信息共享平臺和企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，對失信企業(yè)按有關(guān)規(guī)定實(shí)施聯(lián)合懲戒，強(qiáng)化信用監(jiān)管。

（六）建立全過程監(jiān)管制度。切實(shí)加強(qiáng)事前、事中、事后監(jiān)管。在項(xiàng)目準(zhǔn)入時，認(rèn)真審查企業(yè)是否按照規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)作出承諾，是否按照承諾的標(biāo)準(zhǔn)和要求編制建設(shè)方案，依法依規(guī)選擇設(shè)計、評審、施工單位。在項(xiàng)目建設(shè)過程中，重點(diǎn)監(jiān)管企業(yè)是否嚴(yán)格按承諾的標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計的要求開展施工。在項(xiàng)目竣工投產(chǎn)后，建立抽查制度和定期檢查制度，及時排查并消除各種隱患。

四、相關(guān)要求

各試點(diǎn)地區(qū)要按照本方案要求，抓緊制定試點(diǎn)實(shí)施方案，明確辦事流程、企業(yè)承諾具體內(nèi)容、格式要求，經(jīng)省發(fā)展改革委、省編辦和省有關(guān)行業(yè)主管部門審核后實(shí)施，在試點(diǎn)過程中，不斷總結(jié)和完善工作方案，建立健全便捷高效的運(yùn)行機(jī)制、規(guī)范嚴(yán)格的管理制度和有據(jù)可查的責(zé)任追究制度，確保試點(diǎn)工作順利推進(jìn)。